Tаблица соответствия между рекомендациями ЮНСИТРАЛ для законодательных органов по вопросам несостоятельности микро и малых предприятий и рекомендациями Руководства ЮНСИТРАЛ для законодательных органов по вопросам законодательства о несостоятельности

Ключевые цели упрощенного режима несостоятельности (рекомендация 1): помимо перечисления ключевых целей упрощенного режима несостоятельности, рекомендация 1 перекрестно ссылается на цели эффективного законодательства о несостоятельности

Ключевые цели упрощенного режима несостоятельности

1.      Государствам следует предусмотреть возможность применения упрощенного режима несостоятельности и принять для этого во внимание следующие ключевые цели:

a)      разработать оперативные, простые, гибкие и недорогостоящие процедуры несостоятельности (далее именуемые «упрощенным производством по делу о несостоятельности»);

b)      обеспечить наличие и доступность возможности упрощенного производства по делам о несостоятельности без каких-либо сложностей для микро- и малых предприятий (ММП);

c)      содействовать возобновлению деятельности ММП-должника путем создания условий для оперативной ликвидации нежизнеспособных ММП и реорганизации жизнеспособных ММП с помощью упрощенного производства по делу о несостоятельности;

d)      обеспечить защиту лиц, затрагиваемых упрощенным производством по делу о несостоятельности, включая кредиторов, наемных работников и других заинтересованных лиц (именуемых далее «заинтересованными сторонами»), в ходе упрощенного производства по делу о несостоятельности;

e)      предусмотреть эффективные меры для содействия участию кредиторов и других заинтересованных сторон в упрощенном производстве по делу о несостоятельности и для решения проблемы отказа кредиторов от участия в таком производстве;

f)       ввести эффективный режим санкций для предотвращения злоупотреблений, связанных с упрощенным режимом несостоятельности, или его ненадлежащего использования и установить надлежащие меры наказания за неправомерные действия;

g)      устранить обеспокоенность в отношении стигматизации вследствие несостоятельности; и

h)      в тех случаях, когда реорганизация возможна, обеспечить сохранение рабочих мест и защиту инвестиций.

Эти цели дополняют цели эффективного режима несостоятельности, изложенные в рекомендациях 1–5 Руководства ЮНСИТРАЛ для законодательных органов по вопросам законодательства о несостоятельности («Руководство»), такие как обеспечение определенности на рынке для содействия экономической стабильности и экономическому росту, максимальное повышение стоимости активов, сохранение имущественной массы для обеспечения справедливого распределения среди кредиторов, справедливый режим в отношении кредиторов, находящихся в аналогичном положении, обеспечение прозрачности и предсказуемости, признание существующих прав кредиторов и установление ясных правил очередности приоритетных требований.

Рекомендации 1–5

1.      Для установления и совершенствования эффективного законодательства о несостоятельности следует принимать во внимание следующие ключевые цели:

a)      обеспечение определенности на рынке для содействия достижению экономической стабильности и роста;

b)      максимальное увеличение стоимости активов;

c)      обеспечение сбалансированности между ликвидацией и реорганизацией;

d)      обеспечение справедливого режима в отношении кредиторов, находящихся в аналогичном положении;

e)      установление порядка для своевременного, эффективного и беспристрастного урегулирования дел о несостоятельности;

f)       сохранение имущественной массы для обеспечения справедливого распределения среди кредиторов;

g)      обеспечение прозрачного и предсказуемого законодательства о несостоятельности, стимулирующего сбор и распространение информации; и

h)      признание существующих прав кредиторов и установление ясных правил очередности приоритетных требований.

2.      Законодательство о несостоятельности должно включать положения, касающиеся как реорганизации, так и ликвидации предприятия должника.

3.      В законодательстве о несостоятельности должны признаваться права и требования, возникающие согласно иным законам за пределами законодательства о несостоятельности, будь то внутренним или иностранным, кроме как в той степени, в которой в законодательстве о несостоятельности прямо предусматриваются какие-либо ограничения.

4.      Законодательство о несостоятельности должно оговаривать, что в случаях, когда обеспечительный интерес имеет силу и может быть принудительно реализован согласно иным законам за пределами законодательства о несостоятельности, то он будет признаваться в рамках производства по делу о несостоятельности в качестве имеющего силу и подлежащего принудительной реализации.

5.      Законодательство о несостоятельности должно предусматривать современные, унифицированные и справедливые рамки для эффективного урегулирования дел, связанных с трансграничной несостоятельностью. Рекомендуется принять Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности

Применение ко всем микро- и малым предприятиям 

2.      Государствам следует обеспечить применение упрощенного режима несостоятельности ко всем ММП. Некоторые аспекты этого режима могут различаться в зависимости от вида ММП. (См. рекомендации 8 и 9 Руководства.)

Рекомендации 8 и 9

Круг лиц, в отношении которых может быть открыто производство по делу о несостоятельности 

8.        Законодательство должно регулировать производство по делу о несостоятельности в отношении всех должников, участвующих в экономической деятельности, будь то физические или юридические лица, включая государственные предприятия[1], и независимо от того, занимаются ли они экономической деятельностью с целью извлечения прибыли или нет.

9.        Исключения из сферы применения законодательства о несостоятельности должны быть ограниченными и прямо указанными в этом законодательстве.[2]

Всеобъемлющий режим для всех видов задолженности индивидуальных предпринимателей 

3.      Государствам следует обеспечить рассмотрение в рамках одного упрощенного производства по делу о несостоятельности всех долгов индивидуальных предпринимателей, если только государство не решит распространить на некоторые виды задолженности индивидуальных предпринимателей действие других режимов несостоятельности; в таком случае следует обеспечить процедурную консолидацию или координацию связанных между собой производств по делам о несостоятельности.

-

Виды упрощенного производства по делу о несостоятельности 

4.      Государствам следует обеспечить в рамках упрощенного режима несостоятельности возможности для проведения упрощенной ликвидации и упрощенной реорганизации. (См. рекомендацию 2 Руководства.)

Рекомендация 2

2.      Законодательство о несостоятельности должно включать положения, касающиеся как реорганизации, так и ликвидации предприятия должника.

Компетентный орган (рекомендации 5–7)

5.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует:

a)      четко указать компетентный орган; (См. рекомендацию 13 Руководства.)

b)      оговорить функции компетентного органа; и указать любых независимых специалистов, привлекаемых к управлению упрощенным производством по делу о несостоятельности; и

c)      оговорить механизмы для пересмотра и обжалования решений компетентного органа и любых независимых специалистов, привлекаемых к управлению упрощенным производством по делу о несостоятельности.

Возможные функции компетентного органа

6.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, могут определяться, например, следующие функции компетентного органа:

a)      проверка соблюдения квалификационных требований для открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности;

b)      проверка точности информации, предоставленной компетентному органу должником, кредиторами и другими заинтересованными сторонами, в том числе в отношении активов, пассивов и последних сделок должника;

c)      разрешение споров относительно открытия надлежащего вида производства;

d)      преобразование одного вида производства в другой;

e)      осуществление контроля над имущественной массой в деле о несостоятельности;

f)       проверка и рассмотрение плана реорганизации и графика ликвидации на предмет соответствия законодательству;

g)      надзор за выполнением плана погашения задолженности или плана реорганизации и проверка выполнения плана;

h)      решения, касающиеся моратория, освобождения от моратория, возражений или несогласия кредиторов, споров, одобрения графика ликвидации и утверждения плана реорганизации; и

i)       надзор за соблюдением сторонами их обязательств согласно упрощенному режиму несостоятельности, включая любые обязательства перед наемными работниками в соответствии с законодательством о несостоятельности и любым другим законодательством, применимым в рамках производства по делам о несостоятельности.

Назначение лиц для оказания помощи компетентному органу в выполнении его функций

7.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу назначать одного или нескольких лиц, включая независимых специалистов, для оказания ему помощи в выполнении его функций.

Рекомендация 13

Компетентные суды 

13.   В законодательстве о несостоятельности должно быть четко указано (или должна содержаться ссылка на соответствующее законодательство, в котором устанавливается), какие суды обладают юрисдикцией в отношении открытия и ведения производства по делу о несостоятельности, включая вопросы, возникающие в ходе такого производства.

Независимый специалист (рекомендации 5 и 7–9)

5.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует:

a)      четко указать компетентный орган; (См. рекомендацию 13 Руководства.)

b)      оговорить функции компетентного органа; и указать любых независимых специалистов, привлекаемых к управлению упрощенным производством по делу о несостоятельности; и

c)      оговорить механизмы для пересмотра и обжалования решений компетентного органа и любых независимых специалистов, привлекаемых к управлению упрощенным производством по делу о несостоятельности.

Назначение лиц для оказания помощи компетентному органу в выполнении его функций

7.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу назначать одного или нескольких лиц, включая независимых специалистов, для оказания ему помощи в выполнении его функций.

Возможные функции независимого специалиста

8.      Если в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, допускается привлечение независимого специалиста к управлению упрощенным производством по делу о несостоятельности, то в нем следует оговорить распределение функций компетентного органа, как они показаны в рекомендации 6, между компетентным органом и независимым специалистом. В этом законодательстве может быть предусмотрено, что подобное распределение должно быть установлено компетентным органом самостоятельно.

Поддержка в использовании упрощенного режима несостоятельности

9.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить меры по оказанию помощи и поддержки в деле применения упрощенного режима несостоятельности, которые должны иметься в распоряжении и быть легкодоступными. Такие меры могут включать услуги независимого специалиста; предоставление типовых форм, графиков и стандартных форм; и обеспечение правовой основы, допускающей использование электронных средств, когда это позволяют информационно-коммуникационные технологии в данном государстве и в соответствии с другим применимым законодательством этого государства.

Эквивалент отсутствует, но рекомендации 115–125 Руководства применимы в случаях, когда независимый специалист выполняет функции управляющего в деле о несостоятельности.

Содержание законодательных положений

Квалификационные требования 

115. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить квалификационные требования и личные качества, необходимые для назначения на должность управляющего в деле о несостоятельности, включая честность, независимость, беспристрастность, требуемые знания в соответствующей области коммерческого права и опыт в коммерческих и предпринимательских вопросах. В законодательстве о несостоятельности также следует оговорить основания для возможной дисквалификации кандидатов на должность управляющего в деле о несостоятельности.

Коллизия интересов 

116. В законодательство о несостоятельности следует включить требование о раскрытии информации о коллизии интересов, утрате независимости или обстоятельствах, которые могут привести к коллизии интересов или утрате независимости:

a)        лицом, предлагаемым для назначения управляющим в деле о несостоятельности, или лицом, назначенным управляющим в деле о несостоятельности, если коллизия интересов или обстоятельства, которые могут привести к коллизии интересов или утрате независимости, возникают в ходе производства по делу о несостоятельности; и

b)        лицами, предложенными для найма управляющим в деле о несостоятельности или имущественной массой, включая специалистов, или каким-либо лицом, нанятым управляющим в деле о несостоятельности или от имени имущественной массы, если коллизия интересов или обстоятельства, которые могут привести к коллизии интересов или утрате независимости, возникают в ходе производства по делу о несостоятельности.

117. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что обязательство раскрытия информации, указанное в рекомендации 116, должно сохранять свою силу в течение всего производства по делу о несостоятельности. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить последствия коллизии интересов или утраты независимости.

Назначение 

118. В законодательстве о несостоятельности следует установить механизм отбора и назначения управляющих в делах о несостоятельности. Для этого могут использоваться различные подходы, включая назначение судом, назначение независимым органом по вопросам назначений, назначение на основании рекомендации кредиторов или комитета кредиторов, назначение должником; или назначение в силу законодательства о несостоятельности, когда управляющим в деле о несостоятельности является правительственный орган или административное ведомство либо должностное лицо.

Вознаграждение 

119. В законодательстве о несостоятельности следует установить механизм расчета вознаграждения управляющего в деле о несостоятельности и установить приоритет в отношении выплаты такого вознаграждения.

Обязанности и функции управляющего в деле о несостоятельности 

120. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что управляющий в деле о несостоятельности несет обязательство защищать и сохранять активы имущественной массы. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить обязанности и функции управляющего в деле о несостоятельности относительно управления производством и сохранения и защиты имущественной массы, включая продолжение функционирования предприятия должника.

Право быть заслушанным 

См. рекомендацию 137.

Конфиденциальность 

См. рекомендацию 111.

Ответственность 

121. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить последствия невыполнения или ненадлежащего выполнения управляющим в деле о несостоятельности своих обязанностей и функций согласно закону и любому соответствующему установленному стандарту ответственности.

Отстранение и замена 

122. В законодательстве о несостоятельности следует установить основания для отстранения управляющего в деле о несостоятельности и процедуру отстранения. Такие основания могут включать следующее:

a)        некомпетентность, невыполнение его полномочий и функций или отсутствие должной осмотрительности при их выполнении;

b)        неспособность выполнять должностные обязанности;

c)        отсутствие особой или специальной квалификации, требуемой в каком-либо конкретном деле;

d)        совершение незаконных деяний или противоправное поведение;

e)        коллизия интересов или утрата независимости, оправдывающие отстранение; или

f)         случаи изменения функций управляющего в деле о несостоятельности.[3]

123. В законодательстве о несостоятельности следует установить механизм отстранения управляющего в деле о несостоятельности, который учитывал бы порядок назначения на эту должность и предусматривал бы право управляющего в деле о несостоятельности быть заслушанным.

124. Для случаев смерти, отставки или отстранения управляющего в деле о несостоятельности в законодательстве о несостоятельности следует установить механизм назначения преемника и оговорить, требуется ли утверждение кандидатуры преемника судом.

Имущественная масса, активы которой недостаточны для покрытия расходов на управление 

125. Если законодательство о несостоятельности предусматривает назначение управляющего в деле о несостоятельности для управления имущественной массой, активы которой недостаточны для покрытия расходов на управление ею, в законодательстве о несостоятельности следует также установить механизм назначения и вознаграждения такого управляющего.

Поддержка в использовании упрощенного режима несостоятельности 

9.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить меры по оказанию помощи и поддержки в деле применения упрощенного режима несостоятельности, которые должны иметься в распоряжении и быть легкодоступными. Такие меры могут включать услуги независимого специалиста; предоставление типовых форм, графиков и стандартных форм; и обеспечение правовой основы, допускающей использование электронных средств, когда это позволяют информационно-коммуникационные технологии в данном государстве и в соответствии с другим применимым законодательством этого государства.

-

Механизмы покрытия расходов на управление упрощенным производством по делу о несостоятельности 

10.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить механизмы покрытия расходов на управление упрощенным производством по делу о несостоятельности в тех случаях, когда активов и источников доходов должника для этого недостаточно. (См. рекомендации 26 и 125 Руководства.)

Рекомендации 26 и 125

Должники, не имеющие достаточных активов 

26.   В законодательстве о несостоятельности следует оговорить режим для должников, у которых не имеется достаточных активов и источников доходов для покрытия расходов на управление производством по делу о несостоятельности. Могут быть использованы разные подходы, в том числе:

a)        отклонение заявления, за исключением случаев, когда должник является физическим лицом, имеющим право на освобождение от ответственности; или

b)        открытие производства, когда могут быть использованы различные механизмы назначения управляющего в деле о несостоятельности и выплаты ему вознаграждения.[4]

125.    Если законодательство о несостоятельности предусматривает назначение управляющего в деле о несостоятельности для управления имущественной массой, активы которой недостаточны для покрытия расходов на управление ею, в законодательстве о несостоятельности следует также установить механизм назначения и вознаграждения такого управляющего.

Стандартные процедуры и режим 

11.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить применяемые стандартные процедуры и режим, если только какая-либо заинтересованная сторона не возражает против применения конкретной процедуры или режима или обращается с просьбой о применении иной процедуры или режима или если не существуют другие обстоятельства, оправдывающие применение иной процедуры или режима.

-

Короткие сроки 

12.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить короткие сроки для всех процессуальных этапов в рамках упрощенного производства по делу о несостоятельности, ограниченные основания для их продления и максимальное количество разрешенных продлений, если это разрешается.

Эквивалент отсутствует, но см. сноску к рекомендации 43

Любой предусмотренный законодательством о несостоятельности срок должен быть непродолжительным и не допускать сокращения стоимости предприятия должника. 

Сокращение формальных требований 

13.   В соответствии с целью создания эффективного с точки зрения затрат упрощенного режима несостоятельности в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует сократить формальные требования в отношении всех процессуальных этапов в рамках упрощенного производства по делу о несостоятельности, в том числе применительно к представлению требований, получению утверждений и направлению уведомлений и извещений.

-

Должник, сохраняющий владение, при упрощенном реорганизационном производстве 

Должник, сохраняющий владение, как стандартный подход

14.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что при упрощенном реорганизационном производстве должник продолжает сохранять контроль над своими активами и повседневной деятельностью своего предприятия при надлежащем надзоре и помощи со стороны компетентного органа.

Права и обязанности должника, сохраняющего владение

15.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить права и обязанности должника, сохраняющего владение, в частности в отношении использования активов и распоряжения ими[6], финансирования после открытия производства[7] и режима контрактов[8], и следует разрешить компетентному органу оговаривать такие права и обязанности в каждом конкретном деле.

Ограниченное или полное отстранение должника, сохраняющего владение

16.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить:

a)      обстоятельства, требующие ограниченного или полного отстранения должника, сохраняющего владение, при упрощенном реорганизационном производстве;

b)      лиц, которые могут отстранить должника, сохраняющего владение, при упрощенном реорганизационном производстве; и

c)      что следует уполномочить компетентный орган принимать решение об отстранении и условиях отстранения в каждом конкретном деле.

(См. рекомендации 112 и 113 Руководства.)

Рекомендации 112 и 113

Роль должника при продолжении функционирования предприятия 

112. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить роль должника при продолжении функционирования предприятия во время производства по делу о несостоятельности. Для этого могут быть использованы различные подходы, включая следующие:

a)        сохранение полного контроля над предприятием (сохранение владения за должником) при обеспечении надлежащих мер защиты, включая различные уровни контроля со стороны должника и возможность отстранения должника в оговоренных обстоятельствах;^[9]

b)       ограниченное отстранение, при котором должник может продолжать руководить предприятием на повседневной основе при условии надзора со стороны управляющего в деле о несостоятельности, и в этом случае в законодательстве должно быть оговорено распределение обязанностей между должником и управляющим в деле о несостоятельности; или

c)        полное отстранение должника от выполнения любых функций и назначение управляющего в деле о несостоятельности.

113. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить для случая сохранения владения за должником те функции управляющего в деле о несостоятельности, которые может исполнять должник, сохраняющий владение.

Возможное участие должника в ликвидации имущественной массы в деле о несостоятельности 

17.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, могут быть оговорены обстоятельства, при которых компетентный орган может разрешить должнику принять участие в ликвидации имущественной массы в деле о несостоятельности, и объем такого участия.

Там же.

Предполагаемое одобрение 

18.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить вопросы, требующие одобрения со стороны кредиторов, и установить соответствующие требования в отношении одобрения. (См. рекомендацию 127 Руководства.) Следует также уточнить, что одобрение по этим вопросам будет считаться полученным, если:

a)      компетентный орган довел эти вопросы до сведения соответствующих кредиторов в соответствии с процедурами и сроками, установленными для этой цели в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, или компетентным органом; и

b)      компетентный орган не получил сообщений, содержащих возражения или достаточно выраженное несогласие по этим вопросам и направленных в соответствии с процедурами и сроками, установленными для этой цели в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, или компетентным органом.

Эквивалент отсутствует, но рекомендация 127 имеет актуальное значение

Голосование кредиторов 

127. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить вопросы, по которым требуется проведение голосования кредиторов, и установить соответствующие права и требования в отношении голосования. В частности, в законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть требование относительно голосования кредиторов по принятию или отклонению плана реорганизации.

Права и обязанности заинтересованных сторон:

19.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить права и обязанности ММПдолжника, кредиторов и других заинтересованных сторон, в том числе наемных работников, если это применимо в соответствии с национальным законодательством, например:

a)      право быть заслушанным и требовать рассмотрения любого вопроса в рамках упрощенного производства по делу о несостоятельности, который затрагивает их права, обязанности или интересы; (См. рекомендации 137 и 138 Руководства.)

b)      право принимать участие в упрощенном производстве по делу о несостоятельности и получать информацию, относящуюся к этому производству, от компетентного органа при условии надлежащей защиты коммерческой, конфиденциальной или частной информации; (См. рекомендации 108, 111 и 126 Руководства.)

c)      в случае должника, являющегося индивидуальным предпринимателем — право должника сохранять активы, исключенные из имущественной массы по закону. (См. рекомендацию 109 Руководства.)

Рекомендации 137 и 138

Право быть заслушанной и право на обжалование 

137. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что заинтересованная сторона имеет право быть заслушанной по любому вопросу в ходе производства по делу о несостоятельности, который затрагивает ее права, обязательства или интересы. Например, заинтересованная сторона вправе:

a)        возражать против любого действия, требующего утверждения судом;

b)       обжаловать в суде любое действие, в связи с которым утверждения судом не требовалось или не запрашивалось; и

c)        ходатайствовать о любой судебной помощи, которая может быть предоставлена в рамках производства по делу о несостоятельности.

Право на апелляционную/кассационную жалобу^[10] 

138. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что заинтересованная сторона может обжаловать в апелляционном/кассационном порядке любое постановление суда в ходе производства по делу о несостоятельности, которое затрагивает ее права, обязательства или интересы.

Рекомендации 108, 111 и 126

Право принимать участие и запрашивать информацию 

108. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что должник имеет право принимать участие в производстве по делу о несостоятельности и получать информацию, относящуюся к такому производству, у управляющего в деле о несостоятельности и суда.

Конфиденциальность 

111. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить меры по защите представленной должником или касающейся должника^[11] чувствительной коммерческой или конфиденциальной информации.

Участие кредиторов 

126. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что кредиторы, как обеспеченные, так и необеспеченные, имеют право участвовать в производстве по делу о несостоятельности, и определить возможный объем такого участия с точки зрения выполняемых функций.

Рекомендация 109

Право удерживать имущество в целях сохранения личных прав должника 

109. Если должник является физическим лицом, то в законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что должник имеет право сохранять активы, исключенные из имущественной массы по закону.^[12]

Обязанности должника 

20.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить обязанности ММП-должника, которые должны возникать после открытия производства и сохраняться в течение всего хода производства. Эти обязанности должны включать в себя следующее:

a)      сотрудничать с компетентным органом и оказывать ему помощь в выполнении им его функций, в том числе, если это применимо, в установлении эффективного контроля над имущественной массой, где бы она ни находилась, и коммерческой документацией, а также содействовать возвращению активов или сотрудничать по этому вопросу;

b)      представлять точную, надежную и полную информацию о своем финансовом положении и состоянии дел при условии предоставления должнику достаточного времени для сбора необходимой информации, с помощью, когда это необходимо, компетентного органа, включая независимого специалиста, когда он назначен, и при условии надлежащей защиты коммерческой, конфиденциальной и частной информации;

c)      направлять уведомление об изменении обычного местожительства или места нахождения предприятия;

d)      соблюдать условия графика ликвидации или плана реорганизации; и

e)      в повседневной деятельности предприятия принимать иные меры для должного учета интересов кредиторов и других заинтересованных сторон.

(См. рекомендации 110 и 111 Руководства.)

Рекомендации 110 и 111

Обязательства должника 

110. В законодательстве о несостоятельности следует четко оговаривать обязательства должника в отношении производства по делу о несостоятельности. Такие обязательства должны возникать после открытия производства и сохраняться в течение всего хода производства. Эти обязательства должны включать обязательства:

a)        сотрудничать с управляющим в деле о несостоятельности и оказывать ему помощь в выполнении его функций;

b)       представлять точную, надежную и полную информацию о своем финансовом положении и состоянии дел, которая может быть запрошена судом, управляющим в деле о несостоятельности, кредиторами и/или комитетом кредиторов, включая списки следующего:^[13]

                                     i.сделок, которые были заключены до открытия производства и в которых участвовал должник или были задействованы активы должника;

                                   ii.текущих судебных, арбитражных или административных процедур, включая исполнительные процедуры;

                                  iii. активов, обязательств, доходов и расходов;

                                  iv. должников и их обязательств; и

                                    v.кредиторов и их требований; список готовится в сотрудничестве с управляющим в деле о несостоятельности и пересматривается и обновляется должником по мере проверки требований и их признания или отклонения;

c)        сотрудничать с управляющим в деле о несостоятельности для предоставления ему возможности взять на себя эффективный контроль над имущественной массой, а также содействовать управляющему или сотрудничать с ним в деле возвращения активов или контроля над активами имущественной массы, где бы они ни находились,^[14] а также в том, что касается коммерческой документации; и

d)       в случае, если должник является физическим лицом – представить уведомление в суд, если он намеревается или вынужден покинуть свое обычное место жительства, а если должник является юридическим лицом – получить согласие суда или управляющего в деле о несостоятельности на перенос штаб-квартиры.

Конфиденциальность 

111. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить меры по защите представленной должником или касающейся должника^[15] чувствительной коммерческой или конфиденциальной информации.

Защита прав и интересов наемных работников в рамках упрощенного производства по делу о несостоятельности 

21.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган обеспечить, чтобы все требования законодательства о несостоятельности и другого законодательства, применимого в рамках производства по делам о несостоятельности, касающиеся защиты прав и интересов наемных работников в случае несостоятельности, соблюдались при упрощенном производстве по делу о несостоятельности. Такие требования могут включать, в частности, требование о том, чтобы наемные работники ММП-должника получали, непосредственно или через своих представителей, надлежащую информацию об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности и по всем возникающим в результате этого производства вопросам, затрагивающим условия их найма и их права.

-

Право на участие в процедурах 

22.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить критерии, которым должны соответствовать должники, с тем чтобы иметь право на участие в упрощенном производстве по делу о несостоятельности, сведя их количество к минимуму, и оговорить, при каких условиях кредиторы отвечающих установленным критериям должников могут также ходатайствовать об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности в отношении этих должников. (См. рекомендации 8, 9 и 14–16 Руководства.)

Рекомендации 8, 9 и 14–16

Круг лиц, в отношении которых может быть открыто производство по делу о несостоятельности 

8.      Законодательство должно регулировать производство по делу о несостоятельности в отношении всех должников, участвующих в экономической деятельности, будь то физические или юридические лица, включая государственные предприятия[16], и независимо от того, занимаются ли они экономической деятельностью с целью извлечения прибыли или нет.

9.      Исключения из сферы применения законодательства о несостоятельности должны быть ограниченными и прямо указанными в этом законодательстве.[17]

Лица, которым разрешается подавать заявления 

14.    В законодательстве о несостоятельности следует указать лица, которым разрешается подавать заявления об открытии производства по делу о несостоятельности и к числу которых следует отнести должника и любых его кредиторов.^[18]

Заявление, подаваемое должником 

15.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что производство по делу о несостоятельности может быть открыто по заявлению должника, если должник сможет доказать, что:

a)        он в целом не может или не сможет оплатить свои долги по наступлении сроков их погашения; или

b)       его обязательства превышают стоимость его активов.^[19]

Заявление, подаваемое кредитором 

16.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что производство по делу о несостоятельности может быть открыто по заявлению кредитора, если можно доказать, что:

a)        должник в целом не способен оплатить свои долги по наступлении сроков их погашения; или

b)       обязательства должника превышают стоимость его активов.

Критерии и процедуры открытия производства 

23.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует:

a)      установить прозрачные, четкие и простые критерии и процедуры для открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности;

b)      создать возможности для подачи и рассмотрения заявлений об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности оперативным, действенным и эффективным с точки зрения затрат образом; и

c)      установить гарантии для защиты должников, кредиторов и других заинтересованных сторон, включая наемных работников, от злоупотребления процедурой подачи заявления.

(См. текст, предшествующий рекомендации 14 Руководства.)

Текст, предшествующий рекомендации 14, с описанием цели законодательных положений

Цели законодательных положений

Цели положений об открытии производства по делу о несостоятельности заключаются в следующем:

a)        облегчить должникам и кредиторам доступ к предусмотренным законодательством средствам правовой защиты;

b)       установить прозрачные и четкие критерии открытия производства;

c)        создать возможности для подачи и рассмотрения заявлений об открытии производства по делу о несостоятельности оперативным, действенным и эффективным с точки зрения затрат образом;

d)       установить гарантии защиты как должников, так и кредиторов от ненадлежащего использования процедуры подачи заявлений; и

e)        установить требования относительно эффективного уведомления об открытии производства.

Подача заявления 

24.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить отвечающим установленным критериям должникам подавать заявление об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности на ранней стадии возникновения финансовых трудностей без необходимости представления доказательств факта неплатежеспособности. (См. рекомендацию 15 Руководства.)

Рекомендация 15

Заявление, подаваемое должником 

15.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что производство по делу о несостоятельности может быть открыто по заявлению должника, если должник сможет доказать, что:

a)        он в целом не может или не сможет оплатить свои долги по наступлении сроков их погашения; или

b)       его обязательства превышают стоимость его активов.^[20]

Информация, подлежащая включению в заявление 

25.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить информацию, которую должник должен включать в свое заявление об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности, сведя к минимуму обязанность по раскрытию информации на этапе подачи заявления. Следует установить требование, обязывающее представлять точную, достоверную и полную информацию.

-

Дата фактического открытия производства 

26.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что в случае подачи заявления об открытии производства должником:

a)      заявление об открытии производства приведет к автоматическому открытию упрощенного производства по делу о несостоятельности; или

b)      компетентный орган незамедлительно вынесет определение о своей юрисдикции, а также о том, отвечает ли должник квалификационным критериям, и, в случае положительного ответа на эти вопросы, откроет упрощенное производство по делу о несостоятельности.

(См. рекомендацию 18 Руководства.)

Рекомендация 18

Открытие производства по заявлению должника 

18.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в случае подачи заявления об открытии производства должником:

a)        заявление об открытии производства приводит к автоматическому открытию производства по делу о несостоятельности; или

b)       суд оперативно выносит определение о своей юрисдикции, а также о том, может ли производство быть открыто в отношении должника и соблюден ли стандарт его открытия, и, в случае положительного ответа на эти вопросы, открывает производство по делу о несостоятельности.

Открытие производства по заявлению кредитора 

27.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что упрощенное производство по делу о несостоятельности может быть открыто по заявлению кредитора должника, который отвечает квалификационным критериям для упрощенного производства по делу о несостоятельности, при условии, что:

a)      должнику незамедлительно направляется уведомление о подаче заявления;

b)      должнику предоставляется возможность ответить на заявление путем его оспаривания, согласия с этим заявлением или обращения с просьбой открыть производство, отличное от производства, о котором ходатайствует кредитор; и

c)      упрощенное производство по делу о несостоятельности того вида, который будет определен компетентным органом, открывается без согласия должника только после того, как будет установлено, что должник является несостоятельным.

(См. рекомендацию 19 Руководства.)

Рекомендация 19

Открытие производства по заявлению кредитора 

19.    В законодательстве о несостоятельности в целом следует оговорить, что в случае подачи заявления об открытии производства кредитором:

a)        должнику оперативно направляется уведомление о подаче заявления;^[21]

b)       должнику предоставляется возможность дать ответ на заявление путем оспаривания заявления, согласия с заявлением или, если в заявлении содержится ходатайство о ликвидации, обращения с просьбой об открытии реорганизационного производства; и

c)        суд оперативно выносит определение о своей юрисдикции, а также о том, может ли производство быть открыто в отношении должника и соблюден ли стандарт его открытия, и, в случае положительного ответа на эти вопросы, открывает производство по делу о несостоятельности.^[22]

Отклонение заявления 

Возможные основания для отклонения заявления

28.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что в тех случаях, когда решение об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности принимается компетентным органом, компетентный орган отклоняет заявление, если он устанавливает, что:

a)      он не обладает юрисдикцией,

b)      заявитель не отвечает установленным критериям, или

c)      подача такого заявления представляет собой ненадлежащее использование упрощенного режима несостоятельности.

(См. рекомендацию 20 Руководства.)

Незамедлительное уведомление об отклонении заявления

29.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган незамедлительно направлять заявителю уведомление о своем решении отклонить заявление, а, если заявление было направлено кредитором, также и должнику. (См. рекомендацию 21 Руководства.)

Возможные последствия отклонения заявления

30.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует указать возможные последствия отклонения заявления, включая возможность открытия другого вида производства по делу о несостоятельности, если соблюдены изложенные в законодательстве о несостоятельности критерии для открытия такого другого вида производства по делу о несостоятельности.

Возможность возложить на заявителя издержки и санкции

31.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует предусмотреть право компетентного органа в том случае, если он отклоняет заявление об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности в соответствии с рекомендацией 28, возлагать, в надлежащих случаях, на заявителя издержки или санкции за подачу заявления. (См. рекомендацию 20 Руководства.)

Рекомендации 20 и 21

Отклонение заявления об открытии производства 

20.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что, если решение об открытии производства выносится судом, суд может отклонить заявление об открытии производства и, в надлежащих случаях, возложить на заявителя издержки или санкции, если он установит, что:

a)        он не обладает юрисдикцией или производство не может быть открыто в отношении должника или не соблюден стандарт открытия производства; или

b)       подача заявления представляет собой ненадлежащее использование законодательства.

21.    В случае подачи заявления кредитором в законодательстве о несостоятельности  следует оговорить, что должник оперативно уведомляется о решении отклонить заявление.

Уведомление об открытии производства 

32.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование о том, что:

a)      компетентный орган должен направить уведомление об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности с помощью способов, надлежащих для обеспечения вероятности того, что соответствующая информация дойдет до сведения заинтересованных сторон; и

b)      должник и все известные кредиторы должны быть уведомлены компетентным органом об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности в индивидуальном порядке, если только компетентный орган не сочтет, что в соответствующих обстоятельствах было бы более уместно использовать какую-либо иную форму уведомления.

(См. рекомендации 23 и 24 Руководства.)

Рекомендации 23 и 24

Общее уведомление 

23.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что способы направления уведомления об открытии производства по делу о несостоятельности должны быть надлежащими^[23] с целью обеспечения вероятности того, что соответствующая информация дойдет до сведения заинтересованных сторон.^[24] В законодательстве следует оговорить сторону, которая несет ответственность за направление такого уведомления.

Направление уведомления кредиторам 

24.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что уведомление об открытии производства должно направляться кредиторам в индивидуальном порядке, если только суд не сочтет, что в соответствующих обстоятельствах было бы более уместно использовать какую-либо иную форму уведомления.^[25]

Содержание уведомления об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности 

33.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что уведомление об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности должно содержать следующую информацию:

a)      дата фактического открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности;

b)      информация, касающаяся установления моратория и его последствий;

c)      информация, касающаяся представления требований, или о том, что для проверки будет использоваться перечень требований, подготовленный должником;

d)      в случае, когда требуется представление требований кредиторами, — процедуры и сроки для их представления и подтверждения, а также последствия невыполнения этого требования (см. рекомендацию 51 ниже); и

e)      сроки направления возражений против открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности (см. рекомендацию 34 ниже).

(См. рекомендацию 25 Руководства.)

Рекомендация 25

Содержание уведомления 

25.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что уведомление об открытии производства по делу о несостоятельности должно содержать:

a)        информацию, касающуюся представления требований, включая время и место представления;

b)       процедуру и формальные требования в отношении представления требований;

c)        последствия непредставления требований в соответствии с пунктами (а) и (b) выше; и

d)       информацию, касающуюся проверки требований, применения моратория и его последствий, а также совещаний кредиторов.

Возражение кредитора против открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности 

34.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что кредиторы могут возражать против открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности или определенного его вида или против открытия любого производства по делу о несостоятельности в отношении должника при условии, что они сделают это в течение срока, установленного законодательством о несостоятельности, как им это было указано компетентным органом в уведомлении об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности (см. рекомендации 32 и 33 выше).

-

Возможные последствия для требований кредиторов, не уведомленных об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности 

35.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить последствия для требований кредиторов, не уведомленных об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности.

-

Прекращение упрощенного производства по делу о несостоятельности после его открытия 

Возможные основания прекращения производства

36.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу прекращать производство, если после его открытия компетентный орган определит, например, что:

a)      производство является результатом ненадлежащего использования упрощенного режима несостоятельности; или

b)      заявитель не отвечает установленным критериям.

(См. рекомендацию 27 Руководства.)

Незамедлительное уведомление о прекращении производства

37.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует предусмотреть требование, обязывающее компетентный орган незамедлительно направлять уведомление о своем решении прекратить производство с помощью процедуры, которая использовалась для направления уведомления об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности. (См. рекомендацию 29 Руководства.)

Возможные последствия прекращения производства

38.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует указать возможные последствия прекращения производства, включая возможность открытия другого вида производства по делу о несостоятельности, если соблюдены изложенные в законодательстве о несостоятельности критерии для открытия такого другого вида производства по делу о несостоятельности.

Возможность возложить на заявителя издержки и санкции

39.   В случае прекращения производства в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу возложить, в надлежащих случаях, на заявителя издержки или санкции в связи с открытием производства. (См. рекомендацию 28 Руководства.)

Рекомендации 27–29

Прекращение производства по делу о несостоятельности после его открытия 

27.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить суду прекращать производство, если после его открытия суд определит, например, что:

a)        производство представляет собой ненадлежащее использование законодательства о несостоятельности; или

b)       производство не могло быть открыто в отношении должника или не был соблюден стандарт открытия производства в отношении должника на момент открытия такого производства.

28.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в случае прекращения производства суд может, в надлежащих случаях, возложить на заявителя расходы или санкции, связанные с открытием производства.

29.    В законодательство о несостоятельности следует включить требование о направлении уведомления о решении суда относительно прекращения производства.

Процедуры направления уведомлений 

40.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган направлять уведомления, касающиеся упрощенного производства по делу о несостоятельности, и использовать для этой цели упрощенные и эффективные с точки зрения затрат процедуры. (См. рекомендации 22 и 23 Руководства.)

Рекомендации 22 и 23

Уведомление об открытии производства 

22.    В законодательстве о несостоятельности следует установить процедуры направления уведомления об открытии производства по делу о несостоятельности.

Общее уведомление 

23.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что способы направления уведомления об открытии производства по делу о несостоятельности должны быть надлежащими^[26] с целью обеспечения вероятности того, что соответствующая информация дойдет до сведения заинтересованных сторон.^[27] В законодательстве следует оговорить сторону, которая несет ответственность за направление такого уведомления.

Индивидуальное уведомление 

41.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган в индивидуальном порядке уведомлять должника и любого известного кредитора о всех вопросах, по которым требуется их одобрение, если только компетентный орган не сочтет, что с учетом обстоятельств было бы более уместно использовать какую-либо иную форму извещения. (См. рекомендацию 24 Руководства.)

Рекомендация 24

Направление уведомления кредиторам 

24. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что уведомление об открытии производства должно направляться кредиторам в индивидуальном порядке, если только суд не сочтет, что в соответствующих обстоятельствах было бы более уместно использовать какую-либо иную форму уведомления.^[28]

Надлежащие способы направления уведомлений 

42.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что способы направления уведомления должны быть надлежащими для обеспечения вероятности того, что соответствующая информация дойдет до сведения предполагаемых заинтересованных сторон. (См. рекомендацию 23 Руководства.)

Рекомендация 23

Общее уведомление 

23.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что способы направления уведомления об открытии производства по делу о несостоятельности должны быть надлежащими^[29] с целью обеспечения вероятности того, что соответствующая информация дойдет до сведения заинтересованных сторон.^[30] В законодательстве следует оговорить сторону, которая несет ответственность за направление такого уведомления.  

Образование имущественной массы

43.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует определить:

a)      активы, которые будут образовывать имущественную массу в деле о несостоятельности, включая активы должника, активы, приобретенные после открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности, и активы, возвращаемые в результате расторжения сделок или каких-либо иных действий; (См. рекомендацию 35 Руководства.)

b)      в тех случаях, когда ММП-должник является индивидуальным предпринимателем, активы, исключаемые из имущественной массы, которые могут быть удержаны ММП-должником (см. рекомендацию 19(с) выше). (См. рекомендации 38 и 109 Руководства.)

Рекомендация 35

Активы, образующие имущественную массу в делах о несостоятельности 

35.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что имущественная масса должна включать следующее:

a)        активы должника,^[31] в том числе его интересы в обремененных активах и в активах третьих сторон;

b)       активы, приобретенные после открытия производства по делу о несостоятельности; и

c)        активы, возвращенные в результате расторжения сделок и других действий.

Рекомендации 38 и 109

Активы, исключаемые из имущественной массы в делах о несостоятельности в случаях, когда должником является физическое лицо^[32] 

38.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить активы, если это будет вообще предусматриваться, которые исключаются из имущественной массы в тех случаях, когда должником является физическое лицо.

Право удерживать имущество в целях сохранения личных прав должника 

109.    Если должник является физическим лицом, то в законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что должник имеет право сохранять активы, исключенные из имущественной массы по закону.^[33]

Нераскрытые или сокрытые активы 

44.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что любые нераскрытые или сокрытые активы составляют часть имущественной массы в деле о несостоятельности.

-

Дата образования имущественной массы 

45.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что датой образования имущественной массы является дата фактического открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности. (См. рекомендацию 37 Руководства.)

Рекомендация 37

Момент образования имущественной массы в делах о несостоятельности 

37.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить дату, начиная с которой происходит образование имущественной массы и которая должна быть либо датой подачи заявления об открытии производства, либо фактической датой открытия производства по делу о несостоятельности.

Расторжение сделок в контексте упрощенного производства по делу о несостоятельности 

46.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует обеспечить возможность своевременного и эффективного использования имеющихся в законодательстве о несостоятельности механизмов расторжения сделок[34] в целях максимального увеличения поступлений в рамках упрощенного производства по делу о несостоятельности. Компетентному органу следует разрешить преобразовывать упрощенное производство по делу о несостоятельности в другой вид производства по делу о несостоятельности, когда это требуется для проведения процедур расторжения сделок.

Эквивалент отсутствует, но рекомендации 87–99 Руководства имеет актуальное значение

Сделки,^[35] подлежащие расторжению 

87.    В законодательство о несостоятельности следует включать положения, действующие ретроактивно и предназначенные для расторжения сделок, в которых участвует должник или были задействованы активы имущественной массы, приводящих к снижению стоимости имущественной массы или нарушению принципа равного режима в отношении кредиторов. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что расторжению подлежат следующие виды сделок:

a)        сделки, направленные на затруднение, задержку или воспрепятствование действиям кредиторов по взысканию требований, если результатом сделки является вывод активов за пределы досягаемости кредитора или потенциальных кредиторов или нанесение иного ущерба интересам кредиторов;

b)       сделки, в рамках которых передача интереса в имуществе или принятие на себя должником обязательств осуществляется на безвозмездной основе или в обмен на номинальную или менее чем эквивалентную или ненадлежащую стоимость и которые совершаются в момент, когда должник уже является несостоятельным, либо приводят к несостоятельности должника (сделки по заниженной стоимости); и

c)        сделки с участием кредиторов, по которым кредитор получает долю в активах должника либо долю выгоды от таких активов, превышающую его пропорциональную долю, и которые совершаются в момент, когда должник уже является несостоятельным (преференциальные сделки).

Обеспечительные интересы 

88.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что, несмотря на то, что обеспечительный интерес может иметь силу и быть принудительно реализован согласно нормам права за пределами законодательства о несостоятельности, действие содержащихся в законодательстве о несостоятельности положений о расторжении сделок может распространяться на него на тех же основаниях, что и на другие сделки.

Установление подозрительного периода 

89.    В законодательстве следует оговорить, что сделки, описанные в подпунктах (а)–(с) рекомендации 87, могут быть расторгнуты, если они совершены в течение оговоренного срока (подозрительного периода), рассчитанного ретроактивно с определенной даты — либо с даты подачи заявления об открытии производства по делу о несостоятельности, либо даты открытия такого производства. В законодательстве могут оговариваться различные подозрительные периоды для разных видов сделок.

Сделки с лицами, связанными с должником 

90.    В законодательстве о несостоятельности может оговариваться более продолжительный подозрительный период для подлежащих расторжению сделок с участием лиц, связанных с должником, чем для сделок с лицами, не связанными с должником.

91.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить категории лиц, характер отношений которых с должником достаточен для признания их лицами, связанными с должником.^[36]

Сделки, исключенные из действия положений о расторжении сделок 

92.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить те сделки, которые исключатся из сферы действия положений о расторжении, в том числе финансовые контракты.

Порядок применения процедур расторжения сделок 

93.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что начало процедур расторжения сделок является в первую очередь обязанностью управляющего в деле о несостоятельности.^[37] Законодательство о несостоятельности может также разрешать любому кредитору начинать процедуру расторжения сделки с согласия управляющего в деле о несостоятельности, а в случае несогласия управляющего в деле о несостоятельности кредитор может испросить санкцию суда, для того чтобы начать такую процедуру.

Финансирование процедур расторжения сделок 

94.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что расходы на процедуры расторжения сделки оплачиваются в качестве административных расходов.

95.    Законодательство о несостоятельности может предусматривать альтернативные подходы к урегулированию вопросов о порядке применения и финансировании процедур расторжения сделок.

Предельные сроки начала процедур расторжения сделок 

96.    В законодательстве о несостоятельности или применимом процессуальном законодательстве следует оговорить срок, в течение которого могут быть начаты процедуры расторжения сделки. Отсчет этого срока следует начинать с момента открытия производства по делу о несостоятельности. Применительно к упоминаемым в рекомендации 87 сокрытым сделкам, на выявление которых управляющим в деле о несостоятельности нельзя было рассчитывать, законодательство о несостоятельности может предусмотреть исчисление этого срока с момента выявления сделки.

Элементы критериев для расторжения сделок и возражения 

97.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить элементы, подлежащие доказыванию для расторжения той или иной конкретной сделки, стороны, которым надлежит доказать наличие этих элементов, а также конкретные возражения против расторжения. Эти возражения могут включать указание на то, что сделка была заключена в рамках обычных коммерческих операций до открытия производства по делу о несостоятельности. В законодательстве в целях облегчения применения процедур расторжения сделок могут быть также установлены презумпции и может быть разрешен перенос бремени доказывания.

Ответственность контрагентов по расторгнутым сделкам 

98.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что контрагент по сделке, которая была расторгнута, обязан возвратить в имущественную массу полученные активы либо, по предписанию суда, произвести платеж наличными в имущественную массу на сумму сделки. В законодательстве о несостоятельности следует установить, вправе ли контрагент по расторгнутой сделке предъявлять обычное необеспеченное требование.

99.    В законодательстве может быть оговорено, что если контрагент не исполняет предписания суда о расторжении сделки, то, помимо расторжения сделки и применения любых иных мер правовой защиты, контрагенту может быть запрещено заявлять требования.

Сфера действия и продолжительность моратория 

47.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что мораторий вводится в момент открытия упрощенного производства по делу о несостоятельности и продолжается в течение всего производства, если только:

a)      компетентный орган не отменяет или не приостанавливает его действие по собственной инициативе или по просьбе любой заинтересованной стороны; или

b)      если только компетентный орган не предоставляет по просьбе любой заинтересованной стороны освобождение от моратория. В законодательстве должны быть четко указаны любые исключения из сферы применения моратория.

(См. рекомендации 46, 47, 49 и 51 Руководства.)

Рекомендации 46, 47, 49 и 51

Меры, применимые при открытии производства 

46.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что при открытии производства по делу о несостоятельности^[38]:

a)        возбуждение или продолжение производства в отношении индивидуальных исков или процессуальных действий,^[39] касающихся активов, прав, обязательств или ответственности должника, приостанавливаются;

b)       действия по приданию обеспечительным интересам силы в отношении третьих сторон и по принудительной реализации обеспечительных интересов приостанавливаются;^[40]

c)        производство исполнительных действий или иные принудительные меры в отношении активов, входящих в состав имущественной массы, приостанавливаются;

d)       действие права контрагента на прекращение любого контракта с должником приостанавливается;^[41] и

e)        действие права на передачу, обременение или реализацию иным образом любых активов, входящих в состав имущественной массы, приостанавливается.^[42]

Исключения из сферы применения моратория 

47.    Законодательство о несостоятельности может допускать исключения из сферы применения моратория согласно рекомендации 46, и, если такие исключения предусматриваются, их следует четко оговорить. Пункт (а) рекомендации 46 не должен затрагивать право возбуждать индивидуальные иски или процессуальные действия в той мере, в какой это необходимо для сохранения требования к должнику.^[43]

Срок действия мер, автоматически применимых при открытии производства 

49.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что меры, применимые при открытии производства по делам о несостоятельности, сохраняют силу в течение всего хода производства вплоть до:

a)        момента, когда суд предоставит помощь по защите от этих мер;^[44]

b)       вступления в силу плана реорганизации при реорганизационном производстве;^[45]

c)        в случае обеспеченных кредиторов при ликвидационном производстве – истечения установленного законом фиксированного срока,^[46] если он не продлевается судом, которому доказано, что:

                                     i.    продление необходимо для максимального повышения стоимости активов в интересах кредиторов; и

                                   ii.    обеспеченный кредитор будет защищен от уменьшения стоимости обремененных активов, в которых он имеет обеспечительный интерес.

Судебная помощь по защите от мер, применимых при открытии производства (пункты 60-62)

51.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что обеспеченный кредитор может обратиться в суд с ходатайством о предоставлении защиты от мер, применимых при открытии производства, в том числе на следующих основаниях:

a)        обремененные активы не являются необходимыми для предполагаемой реорганизации или продажи предприятия должника;

b)       стоимость обремененных активов уменьшается в результате открытия производства по делу о несостоятельности, и обеспеченный кредитор не защищен от такого уменьшения стоимости активов; и

c)        при реорганизации – план реорганизации не утвержден в предусмотренные сроки.

Права, на которые действие моратория не распространяется 

48.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что мораторий не затрагивает:

a)      право на возбуждение индивидуальных исков или процессуальных действий, когда это необходимо для сохранения требования к должнику;

b)      право обеспеченного кредитора — по представлению ходатайства, поданного компетентному органу — на защиту стоимости актива (активов), в котором (которых) он имеет обеспечительный интерес;

c)      право третьей стороны — по представлению ходатайства, поданного компетентному органу — на защиту стоимости своего (своих) актива (активов), находящегося (находящихся) во владении должника; и

d)      право любой заинтересованной стороны просить компетентный орган предоставить освобождение от моратория.

(См. рекомендации 47, 50, 51 и 54 Руководства.)

Рекомендации 47, 50, 51 и 54

Исключения из сферы применения моратория 

47.    Законодательство о несостоятельности может допускать исключения из сферы применения моратория согласно рекомендации 46, и, если такие исключения предусматриваются, их следует четко оговорить. Пункт (а) рекомендации 46 не должен затрагивать право возбуждать индивидуальные иски или процессуальные действия в той мере, в какой это необходимо для сохранения требования к должнику.^[47]

Защита от сокращения стоимости обремененных активов 

50.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что по обращению с ходатайством в суд обеспеченный кредитор должен иметь право на защиту стоимости активов, в которых он имеет обеспечительный интерес. Суд может предписать надлежащие меры защиты, которые могут включать:

a)        выплаты наличными из средств имущественной массы;

b)       предоставление дополнительных обеспечительных интересов; или

c)        такие другие меры, которые определит суд.

Судебная помощь по защите от мер, применимых при открытии производства 

51.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что обеспеченный кредитор может обратиться в суд с ходатайством о предоставлении защиты от мер, применимых при открытии производства, в том числе на следующих основаниях:

a)        обремененные активы не являются необходимыми для предполагаемой реорганизации или продажи предприятия должника;

b)       стоимость обремененных активов уменьшается в результате открытия производства по делу о несостоятельности, и обеспеченный кредитор не защищен от такого уменьшения стоимости активов; и

c)        при реорганизации – план реорганизации не утвержден в предусмотренные сроки.

Использование активов, принадлежащих третьим сторонам 

54.    В законодательстве о несостоятельности следует оговаривать, что управляющий в деле о несостоятельности может использовать активы, принадлежащие третьим сторонам и находящиеся во владении должника, если соблюдены установленные условия, включая следующее:

a)        интересы третьей стороны будут защищены от сокращения стоимости активов; и

b)       расходы, понесенные в соответствии с договором о продолжении исполнения контракта и об использовании активов, оплачиваются в качестве административных расходов.

Требования, которые будут затрагиваться упрощенным производством по делу о несостоятельности 

49.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует указать требования, которые будут затрагиваться упрощенным производством по делу о несостоятельности и в число которых должны быть включены требования обеспеченных кредиторов, а также указать требования, которые не будут затрагиваться упрощенным производством по делу о несостоятельности. (См. рекомендации 171 и 172 Руководства.)

Рекомендации 171 и 172

Требования, которые могут быть представлены 

171. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что требования, которые могут быть представлены, включают все права на платеж, возникающие из действий или бездействия должника^[48] до открытия производства по делу о несостоятельности, будь то с наступившим или не наступившим сроком погашения, будь то на определенную или неопределенную сумму, будь то фиксированные или условные. В законодательстве следует указать требования, которые не будут затрагиваться производством по делу о несостоятельности.^[49]

Обеспеченные требования 

172. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, должны ли обеспеченные кредиторы представлять требования.

Признание требований на основе перечня кредиторов и требований, подготовленного должником 

50.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно установить требование, обязывающее должника составить перечень кредиторов и требований, при необходимости с помощью компетентного органа или независимого специалиста, если только обстоятельства дела не будут оправдывать решение компетентного органа самостоятельно подготовить такой перечень при помощи должника или возложить эту задачу на независимого специалиста. В законодательстве следует оговорить, что:

a)      компетентный орган должен довести подготовленный таким образом перечень до сведения всех включенных в этот перечень кредиторов для проведения проверки, указав сроки для направления компетентному органу любых возражений в отношении этого перечня или связанных с ним соображений, вызывающих обеспокоенность;

b)      в отсутствие любых возражений или вызывающих обеспокоенность соображений, которые были бы доведены до сведения, как это уместно, компетентного органа или независимого специалиста в установленные сроки, требования считаются неоспариваемыми и признанными на основании перечня;

c)      в случае получения возражений или соображений, вызывающих обеспокоенность, компетентный орган принимает меры в отношении оспариваемого (оспариваемых) требования (требований) (см. рекомендацию 54 ниже).

(См. рекомендации 110(b)(v) и 170 Руководства.)

Рекомендации 110 (b) (v) и 170

Обязательства должника 

110. В законодательстве о несостоятельности следует четко оговаривать обязательства должника в отношении производства по делу о несостоятельности. Такие обязательства должны возникать после открытия производства и сохраняться в течение всего хода производства. Эти обязательства должны включать обязательства:

b)     представлять точную, надежную и полную информацию о своем финансовом положении и состоянии дел, которая может быть запрошена судом, управляющим в деле о несостоятельности, кредиторами и/или комитетом кредиторов, включая списки следующего:^[50]

v. кредиторов и их требований; список готовится в сотрудничестве с управляющим в деле о несостоятельности и пересматривается и обновляется должником по мере проверки требований и их признания или отклонения;

Неоспариваемые требования 

170. Законодательство о несостоятельности может разрешать признание неоспариваемых требований на основе списка кредиторов и требований, составленного должником в сотрудничестве с управляющим в деле о несостоятельности,^[51] или суд либо управляющий в деле о несостоятельности может потребовать от кредитора представления доказательств наличия его требования. В законодательстве о несостоятельности не следует во всех случаях требовать от кредитора личного присутствия для доказывания своего требования.

Представление требований кредиторами 

51.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу, когда это оправдано обстоятельствами дела, требовать от кредиторов представления их требований компетентному органу с указанием оснований и суммы требования. В законодательстве следует в таком случае установить следующие требования:

a)      компетентный орган в уведомлении об открытии упрощенного производства по делу о несостоятельности (см. рекомендации 32 и 33 выше) или в отдельном уведомлении обязан указать процедуры и сроки для представления требований и последствия непредставления требований в соответствии с этими процедурами и сроками;

b)      предоставить кредиторам разумный срок для направления своих требований в оперативном порядке;

c)      свести к минимуму формальности, связанные с представлением требований, и предоставить возможность использования для этой цели электронных средств, когда это позволяют информационно-коммуникационные технологии государства и в соответствии с другим применимым законодательством этого государства.

(См. рекомендации 169, 170, 174 и 175 Руководства.)

Рекомендации 169, 170, 174 и 175

Требование в отношении представления 

169. В законодательстве о несостоятельности следует потребовать от кредиторов, которые желают принять участие в производстве, представить свои требования, в которых должны быть указаны основание и сумма требования. В законодательстве о несостоятельности следует свести к минимуму формальности, связанные с представлением требований. В законодательстве о несостоятельности следует разрешить представление требований с использованием различных средств, включая почту и электронные средства.

Неоспариваемые требования 

170.    Законодательство о несостоятельности может разрешать признание неоспариваемых требований на основе списка кредиторов и требований, составленного должником в сотрудничестве с управляющим в деле о несостоятельности,^[52] или суд либо управляющий в деле о несостоятельности может потребовать от кредитора представления доказательств наличия его требования. В законодательстве о несостоятельности не следует во всех случаях требовать от кредитора личного присутствия для доказывания своего требования.

Момент представления требований

174.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить срок после даты фактического открытия производства, в течение которого могут быть представлены требования. Такой срок должен быть достаточным для того, чтобы кредиторы смогли представить свои требования.^[53]

Последствия непредставления требования 

175.    Если согласно законодательству о несостоятельности кредиторы должны представлять свои требования, то в нем следует оговорить последствия непредставления требования в течение срока, установленного для этой цели.

Признание или отклонение требований 

52.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу:

a)      признавать или отклонять любые требования, полностью или частично;

b)      специальным образом проверять требования связанных с должником лиц или применять к ним специальный режим, полностью или частично; и

c)      определять долю требования обеспеченного кредитора, которая обеспечена, и необеспеченную долю путем оценки обремененных активов.

(См. рекомендации 177, 179 и 184 Руководства.)

Рекомендации 177, 179 и 184

Признание или отклонение требований 

177.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить управляющему в деле о несостоятельности признавать или отклонять любое требование полностью или частично.^[54] Если требование отклоняется или на него в соответствии с рекомендацией 184 распространяется режим требования лица, связанного с должником, будь то полностью или частично, то кредитору следует направить уведомление с указанием мотивов принятого решения.

Оценка обеспеченных требований 

179.    В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть, что управляющий в деле о несостоятельности может определить долю требования обеспеченного кредитора, которая обеспечена, и необеспеченную долю путем оценки обремененных активов.

Требования лиц, связанных с должником 

184.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что требования лиц, связанных с должником, должны быть тщательно изучены и, если это обосновано^[55]:

a)        права лица, связанного с должником, на участие в голосовании могут быть ограничены;

b)       сумма требования лица, связанного с должником, может быть сокращена; или

c)        требование может быть субординировано.^[56]

Незамедлительное уведомление об отклонении требований или о проведении специальной проверки или применении специального режима 

53.   Для случаев, когда требование должно быть отклонено или когда оно подлежит специальной проверке или в его отношении должен применяться специальный режим, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган незамедлительно направлять соответствующему кредитору уведомление о таком решении и причинах его принятия с указанием срока, в течение которого кредитор может обратиться с просьбой о пересмотре этого решения. (См. рекомендации 177 и 181 Руководства.)

Рекомендации 177 и 181

Признание или отклонение требований 

177.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить управляющему в деле о несостоятельности признавать или отклонять любое требование полностью или частично.^[57] Если требование отклоняется или на него в соответствии с рекомендацией 184 распространяется режим требования лица, связанного с должником, будь то полностью или частично, то кредитору следует направить уведомление с указанием мотивов принятого решения.

Обжалование решений об отклонении требований или распространении на них специального режима 

181.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить кредиторам, требования которых были отклонены или на требования которых был распространен в соответствии с рекомендацией 184 режим требований лица, связанного с должником, будь то полностью или частично, обращаться в суд с ходатайством о рассмотрении их требований. В законодательстве о несостоятельности можно оговорить срок после уведомления о принятии решения, в течение которого может быть подано такое ходатайство.

Режим оспариваемых требований 

54.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить заинтересованной стороне оспаривать любое требование как до, так и после признания и ходатайствовать о пересмотре этого требования. В законодательстве следует предусмотреть для компетентного органа или другого компетентного государственного учреждения полномочия, позволяющие ему пересматривать оспариваемое требование и выносить определение относительно его режима, в том числе посредством разрешения продолжить производство в отношении неоспариваемых требований. (См. рекомендацию 180 Руководства.)

Рекомендация 180

Оспаривание требований 

180.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить заинтересованной стороне оспаривать любое представленное требование как до, так и после признания и обращаться в суд с ходатайством о рассмотрении этого требования.

Последствия признания 

55.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить последствия признания требования, в частности предоставление кредитору, требование которого было признано, права участвовать в упрощенном производстве по делу о несостоятельности, быть заслушанным, участвовать в распределении и быть учтенным в зависимости от суммы и категории требования для определения достаточности выраженного несогласия и установления приоритета, на который имеет право требование кредитора. (См. рекомендацию 183 Руководства.)

Рекомендация 183

Последствия признания 

183.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить последствия признания требования, в том числе признания в предварительном порядке. Эти последствия могут включать следующее:

a)        наделение кредитора правом участвовать в производстве и быть заслушанным;

b)       разрешение кредитору принимать участие в голосовании на собрании кредиторов, в том числе по вопросу об одобрении плана;

c)        определение приоритета, на который имеет право требование кредитора;

d)       определение суммы, с учетом которой кредитор имеет право голосовать;

e)        за исключением случая предварительного признания требования – разрешение кредитору принять участие в распределении.^[58]

Решение относительно надлежащей процедуры 

56.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган после открытия упрощенного ликвидационного производства незамедлительно выносить определение по вопросу о том, будут ли в рамках этого производства осуществляться продажа и отчуждение активов имущественной массы и распределение поступлений среди кредиторов:

a)      для случаев, когда выносится определение о том, что продажа и отчуждение активов имущественной массы и распределение поступлений среди кредиторов будут осуществляться, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее подготавливать, направлять извещение и утверждать график ликвидации (см. рекомендации 57–64 ниже);

b)      для случаев, когда выносится определение о том, что продажа и отчуждение активов имущественной массы и распределение поступлений среди кредиторов осуществляться не будут, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган закрывать упрощенное ликвидационное производство (см. рекомендации 65–67 ниже).

-

Подготовка графика ликвидации 

57.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно установить требование, обязывающее компетентный орган подготовить график ликвидации, если обстоятельства дела не будут оправдывать возложение задачи по подготовке графика ликвидации на должника, независимого специалиста или другое лицо.

-

Срок, отводимый для подготовки графика ликвидации

58.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить максимальный срок для подготовки графика ликвидации после открытия упрощенного ликвидационного производства, который должен быть коротким, и предоставить компетентному органу полномочия, позволяющие устанавливать более сжатый срок, если это оправдывают обстоятельства дела. В законодательстве следует оговорить, что любой устанавливаемый компетентным органом срок должен быть доведен до сведения лица, ответственного за подготовку графика ликвидации, и (других) известных заинтересованных сторон.

-

Минимальное содержание графика ликвидации 

59.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить содержание графика ликвидации, сведя его к минимуму, и, в частности, включить положение, согласно которому в графике ликвидации следует:

a)      указать сторону, ответственную за реализацию активов имущественной массы;

b)      перечислить активы должника с указанием тех, на которые распространяются обеспечительные интересы;

c)      указать способы реализации активов (публичный аукцион или частная продажа или другие способы);

d)      перечислить суммы и приоритеты признанных требований; и

e)      указать сроки и метод распределения поступлений от реализации активов.

-

Уведомление всех известных заинтересованных сторон о графике ликвидации 

60.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган направить уведомление о графике ликвидации всем известным заинтересованным сторонам с указанием короткого срока для выражения любых возражений против графика ликвидации.

-

Предварительное рассмотрение графика ликвидации компетентным органом 

61.   Если график ликвидации составляет лицо, не являющееся компетентным органом, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган, прежде чем уведомлять о графике ликвидации, рассмотреть график ликвидации, чтобы удостовериться в его соответствии законодательству, а если он не соответствует законодательству, внести любые необходимые изменения в график ликвидации для обеспечения его соответствия законодательству.

-

Утверждение графика ликвидации 

62.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган утвердить график ликвидации, если не поступает никаких возражений в его отношении в течение установленного срока и у компетентного органа нет других оснований для отклонения графика ликвидации.

-

Режим возражений 

63.   В том случае, когда заявлено возражение, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу либо изменять график ликвидации, либо утверждать его без изменений, либо преобразовывать это производство в другой вид производства по делу о несостоятельности.

-

Незамедлительное распределение поступлений в соответствии с законодательством о несостоятельности 

64.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее проводить распределение незамедлительно и в соответствии с законодательством о несостоятельности. (См. рекомендацию 193 Руководства.)

Рекомендация 193

193.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в рамках ликвидационного производства распределение проводится незамедлительно и что могут осуществляться предварительные распределения.

Уведомление о решении о проведении закрытия производства 

65.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган незамедлительно уведомлять должника, всех известных кредиторов и других известных заинтересованных сторон о вынесенном им определении, согласно которому в рамках производства не будет проводиться продажи и отчуждения активов имущественной массы и не будет проводиться распределения поступлений среди кредиторов, и о принятом им решении о проведении закрытия производства. В законодательстве следует установить требование, согласно которому в уведомлении необходимо:

a)      изложить основания для вынесения такого определения и перечень кредиторов, активов и пассивов должника; и

b)      указать короткий срок для выражения любых возражений против этого решения.

-

Решение закрыть производство при отсутствии возражений 

66.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган, при отсутствии каких-либо возражений против его решения о проведении закрытия производства, закрыть производство]^[59].

-

Режим возражений 

67.   Для случаев, когда компетентному органу поступают возражения против его решения о проведении закрытия производства, в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу приступать к проверке оснований для такого возражения, по результатам которой компетентный орган может постановить следующее:

a)      отменить свое решение и открыть упрощенное ликвидационное производство, предусматривающее продажу и отчуждение активов и распределение поступлений;

b)      преобразовать упрощенное ликвидационное производство в другой вид производства по делу о несостоятельности; или

c)      закрыть производство^[60].

-

Подготовка плана реорганизации 

68.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить компетентному органу назначать при необходимости независимого специалиста для оказания помощи должнику в подготовке плана реорганизации или принимать решение о том, что обстоятельства дела оправдывают поручение подготовки плана независимому специалисту.

-

Срок, отводимый для предложения плана реорганизации 

69.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить максимальный срок, отводимый для предложения плана реорганизации после открытия упрощенного реорганизационного производства, и уполномочить компетентный орган, когда это оправдывают обстоятельства дела, устанавливать более короткий срок при условии обеспечения возможности его продления до максимального срока, указанного в законодательстве. (См. рекомендацию 139 Руководства.)

Рекомендация 139

Представление плана реорганизации 

139.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что план может быть предложен в момент подачи или после подачи заявления об открытии производства по делу о несостоятельности или в течение оговоренного срока после открытия производства по делу о несостоятельности:

a)        срок следует установить в законодательстве о несостоятельности;

b)       суду следует предоставить полномочия по продлению этого срока в надлежащих обстоятельствах.

Уведомление о сроке, установленном для предложения плана реорганизации 

70.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган направить уведомление об установленном им сроке для предложения плана реорганизации лицу, ответственному за подготовку плана реорганизации, и (другим) заинтересованным сторонам.

-

Последствия непредставления плана реорганизации в установленный срок 

71.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что, если план реорганизации не представлен в установленные срок, неплатежеспособный должник считается приступившим к ликвидационному производству, в то время как производство в отношении платежеспособного должника прекращается. (См. рекомендацию 158(а) Руководства.)

Рекомендация 158 (a)

Преобразование в ликвидацию 

158.    В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть, что суд может преобразовать реорганизационное производство в ликвидационное, когда:

a)      план не предложен в любой установленный законодательством срок и суд не продлевает этот срок;

Альтернативный план 

72.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, может быть предусмотрена возможность представления кредиторами альтернативного плана. В тех случаях, когда в законодательстве предусматривается такая возможность, в нем следует также оговорить условия и сроки для осуществления такого варианта.

-

Содержание плана реорганизации 

73.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить минимальное содержание плана, включая следующее:

a)      перечень активов должника с указанием тех, на которые распространяются обеспечительные интересы;

b)      условия плана;

c)      перечень кредиторов и предусмотренный в плане режим в отношении каждого кредитора (например, размер причитающейся суммы и сроки платежей, если они предусмотрены);

d)      сравнение режима, предоставляемого кредиторам в соответствии с планом, с тем, что они получили бы в противном случае при ликвидации; и

e)      предлагаемые способы осуществления плана.

(См. рекомендации 143(d) и 144 Руководства.)

Рекомендации 143 (d) и 144

Содержание заявления о раскрытии информации 

143.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что заявление о раскрытии информации должно включать:

d)     сопоставление режима, предусматриваемого для кредиторов согласно плану, с теми суммами, которые они в противном случае получили бы в результате ликвидации;

Содержание плана 

144.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить минимальное содержание плана. План должен включать следующее:

a)      определение каждой категории кредиторов и предусмотренный в плане режим в отношении каждой категории (например, размер причитающейся суммы и сроки платежей, если они предусмотрены);

b)      подробные сведения о режиме в отношении держателей обыкновенных акций;

c)      подробную информацию об условиях плана;

d)      определение роли должника в реализации плана;

e)      определение лиц, несущих ответственность за будущее управление предприятием должника и за осуществление надзора над реализацией плана, а также указание их связей с должником и их вознаграждения; и

f)      определение порядка реализации плана.

Уведомление всех известных заинтересованных сторон о плане реорганизации 

74.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно установить требование, обязывающее компетентный орган или независимого специалиста удостовериться в соответствии плана реорганизации процедурным требованиям, предусмотренным в законодательстве, а после внесения в него любых изменений, требуемых для обеспечения такого соответствия, уведомить об этом плане все известные заинтересованные стороны, с тем чтобы они могли представить возражения или выразить несогласие с предлагаемым планом. В уведомлении следует разъяснить последствия отсутствия возражений и отсутствия выражения несогласия и указать срок для выражения любых возражений или несогласия в отношении плана.

-

Последствия плана для кредиторов, не получивших уведомление 

75.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что кредитор, права которого изменяются или затрагиваются планом, не обязан придерживаться условий плана, если только этому кредитору не была предоставлена возможность выразить несогласие с одобрением плана. (См. рекомендацию 146 Руководства.)

Рекомендация 146

146.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что кредитор или держатель обыкновенных акций, права которого изменяются или затрагиваются планом, не обязан выполнять условия плана, если такому кредитору или держателю обыкновенных акций не была предоставлена  возможность принять участие в голосовании по одобрению плана.

Неоспариваемый план реорганизации 

76.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что план считается одобренным кредиторами, если выполнены требования, предусмотренные в рекомендации 18.

-

Оспариваемый план 

77.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует:

a)      разрешить внесение изменений в план с целью снятия возражений или достаточно выраженного несогласия в отношении плана;

b)      установить короткий срок для внесения изменений и препровождения измененного плана всем известным заинтересованным сторонам;

c)      установить требование, обязывающее компетентный орган препровождать любой измененный план всем известным заинтересованным сторонам с указанием короткого срока для выражения любых возражений или несогласия в отношении измененного плана;

d)      установить требование, обязывающее компетентный орган прекратить упрощенное реорганизационное производство в отношении платежеспособного должника или преобразовать упрощенное реорганизационное производство в упрощенное ликвидационное производство в отношении неплатежеспособного должника,

                                     i.    если изменение первоначального плана в целях снятия возражений или достаточно выраженного несогласия не представляется возможным или

                                   ii.    если до сведения компетентного органа в установленный срок доводится возражение или достаточно выраженное несогласие в отношении измененного плана; и

e)      оговорить, что измененный план является одобренным кредиторами, если компетентный орган в установленный срок не получает возражений или достаточно выраженного несогласия в отношении измененного плана.

(См. рекомендации 155, 156 и 158 Руководства.)

Рекомендации 155, 156 и 158

Внесение изменений в план 

155.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить внесение изменений в план и оговорить стороны, которые могут предлагать изменения, а также сроки, в которые в план могут быть внесены изменения, включая период между представлением и одобрением, одобрением и утверждением, после утверждения и в ходе осуществления, если производство продолжается.

Одобрение поправок 

156.    В законодательстве о несостоятельности следует установить механизм одобрения изменений плана. Такой механизм должен предусматривать направление уведомления кредиторам и другим сторонам, затрагиваемым предлагаемым изменением; определять сторону, которая должна направить уведомление; требовать одобрения поправок кредиторами и другими сторонами, затрагиваемыми изменением; и требовать соблюдения правил утверждения (если такое утверждение необходимо). В законодательстве о несостоятельности следует также оговорить последствия неполучения одобрения предложенных изменений.

Преобразование в ликвидацию 

158.    В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть, что суд может преобразовать реорганизационное производство в ликвидационное, когда:

a)      план не предложен в любой установленный законодательством срок и суд не продлевает этот срок;

b)      предложенный план не одобрен;

c)      одобренный план не утвержден (если законодательство о несостоятельности требует утверждения);

d)      удовлетворено ходатайство об оспаривании одобренного или утвержденного плана; или

e)      должником существенно нарушены условия плана или план не может быть осуществлен по другим причинам.^[62]

Утверждение плана компетентным органом 

78.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует установить требование, обязывающее компетентный орган утверждать план, который одобрен кредиторами. В соответствии с этим требованием перед тем, как утверждать план, компетентный орган должен удостовериться в том, что процедура одобрения кредиторами была проведена надлежащим образом, в том, что кредиторам согласно плану будет причитаться по меньшей мере такая же сумма, которая причиталась бы им при ликвидации, если только они не дали прямого согласия на ухудшение режима, и в том, что план не содержит положений, противоречащих законодательству. (См. рекомендацию 152 Руководства.)

Рекомендация 152

Утверждение одобренного плана 

152.    Если законодательство о несостоятельности требует утверждения одобренного плана судом, то в нем следует предусмотреть требование к суду утвердить план, если выполнены следующие условия:

a)      было получено необходимое одобрение плана категориями и процедуры одобрения были проведены должным образом;

b)      кредиторы получат по плану по меньшей мере столько же, сколько они получили бы при ликвидации, если только они не дали прямого согласия на ухудшение режима;

c)      план не содержит положений, противоречащих законодательству;

d)      административные требования и расходы будут оплачены в полном объеме, кроме как в той мере, в которой держатель такого требования или лицо, которому причитается возмещение таких расходов, соглашается на другой режим; и

e)      кроме как в той мере, в которой затронутые категории кредиторов согласятся на иное, и если какая-либо категория кредиторов проголосовала против плана, то очередь этой категории, предусматриваемая законодательством о несостоятельности, должна в полной мере признаваться планом и распределение для этой категории согласно плану должно соответствовать этой очереди.

Оспаривание утвержденного плана 

79.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить оспаривание утвержденного плана на основании мошенничества. В законодательстве следует оговорить:

a)      срок подачи такого ходатайства об оспаривании, рассчитываемый с момента выявления факта мошенничества;

b)      сторону, которая может подавать такое ходатайство об оспаривании;

c)      необходимость заслушивания такого ходатайства соответствующим апелляционным органом; и

d)      возможность преобразования упрощенного реорганизационного производства в упрощенное ликвидационное производство или другой вид производства по делу о несостоятельности, если утвержденный план будет успешно оспорен.

(См. рекомендации 154 и 158(d) Руководства.)

Рекомендации 154 и 158 (d)

Оспаривание утвержденного плана 

154.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить оспаривание утвержденного плана на основании мошенничества. В законодательстве о несостоятельности следует оговорить:

a)      срок подачи ходатайства об оспаривании, рассчитываемый с момента обнаружения мошенничества;

b)      сторона, которая может подать такое ходатайство об оспаривании; и

c)      необходимость заслушивания этого ходатайства судом.

Преобразование в ликвидацию 

158.    В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть, что суд может преобразовать реорганизационное производство в ликвидационное, когда:

(d) удовлетворено ходатайство об оспаривании одобренного или утвержденного плана;

Внесение изменений в план 

80.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует разрешить внесение в план изменений и оговорить:

a)      стороны, которые могут предлагать изменения;

b)      момент, в который могут быть внесены изменения в план, в том числе в период времени между представлением и одобрением плана и в ходе его осуществления, а также механизм направления изменений компетентному органу; и

c)      механизм одобрения изменений для внесения в утвержденный план, который должен предусматривать, в частности, направление компетентным органом всем заинтересованным сторонам, затрагиваемым этими изменениями, уведомления о предлагаемых изменениях, одобрение изменений этими сторонами, утверждение измененного плана компетентным органом и последствия в случае неполучения одобрения предложенных изменений.

(См. рекомендации 155 и 156 Руководства.)

Рекомендации 155 и 156

Внесение изменений в план 

155.    В законодательстве о несостоятельности следует разрешить внесение изменений в план и оговорить стороны, которые могут предлагать изменения, а также сроки, в которые в план могут быть внесены изменения, включая период между представлением и одобрением, одобрением и утверждением, после утверждения и в ходе осуществления, если производство продолжается.

Одобрение поправок 

156.    В законодательстве о несостоятельности следует установить механизм одобрения изменений плана. Такой механизм должен предусматривать направление уведомления кредиторам и другим сторонам, затрагиваемым предлагаемым изменением; определять сторону, которая должна направить уведомление; требовать одобрения поправок кредиторами и другими сторонами, затрагиваемыми изменением; и требовать соблюдения правил утверждения (если такое утверждение необходимо). В законодательстве о несостоятельности следует также оговорить последствия неполучения одобрения предложенных изменений.

Надзор за выполнением плана 

81.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно поручить надзор за выполнением плана компетентному органу или независимому специалисту, как это уместно. (См. рекомендацию 157 Руководства.)

Рекомендация 157

Надзор за выполнением плана 

157.    В законодательстве может устанавливаться механизм осуществления надзора за выполнением плана, который может включать надзор со стороны суда, назначенного судом контролера, управляющего в деле о несостоятельности или контролера, назначенного кредиторами.^[63]

Последствия невыполнения плана 

82.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что в случае существенного нарушения должником условий плана или его неспособности выполнить этот план компетентный орган может по собственной инициативе или по запросу любой заинтересованной стороны:

a)      преобразовать упрощенное реорганизационное производство в упрощенное ликвидационное производство или в другой вид производства по делу о несостоятельности;

b)      закрыть упрощенное реорганизационное производство, и заинтересованные стороны могут реализовать свои законные права;

c)      в случае закрытия — вновь открыть упрощенное реорганизационное производство;

d)      в случае закрытия — открыть упрощенное ликвидационное производство; или

e)      предоставить любой другой надлежащий вид защиты.

(См. рекомендации 158(е) и 159 Руководства.)

Рекомендации 158 (e) и 159

Преобразование в ликвидацию 

158.    В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть, что суд может преобразовать реорганизационное производство в ликвидационное, когда:

(e)   должником существенно нарушены условия плана или план не может быть осуществлен по другим причинам.^[64]

Невыполнение плана 

159.    В законодательстве о несостоятельности можно оговорить, что в случае существенного нарушения должником условий плана или невозможности осуществить план суд может закрыть судебное производство и заинтересованные стороны могут осуществить свои законные права.

Преобразование упрощенной реорганизации в ликвидацию 

83.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует предусмотреть, что в любой момент в ходе упрощенного реорганизационного производства компетентный орган, по своей собственной инициативе или по просьбе заинтересованной стороны или независимого специалиста, если он назначен, может принять решение о том, что производство прекращается и преобразуется в ликвидацию, если компетентный орган определяет, что должник является неплатежеспособным и не имеется перспектив для жизнеспособной реорганизации. Если компетентный орган рассматривает преобразование в ликвидацию до представления плана реорганизации, компетентному органу следует учитывать тот срок, который необходим для подготовки и представления плана реорганизации (см. рекомендации 69 и 70 выше), и при принятии решения может проконсультироваться с независимым специалистом, если таковой был назначен.

-

Решение об освобождении от обязательств 

84.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить, что в рамках упрощенного ликвидационного производства освобождение от обязательств должно предоставляться в оперативном порядке.

-

Освобождение от обязательств, обусловленное истечением срока мониторинга 

85.   В тех случаях, когда законодательство о несостоятельности предусматривает, что освобождение от обязательств не может быть предоставлено до истечения оговоренного срока после открытия производства по делу о несостоятельности, в течение которого от должника ожидается сотрудничество с компетентным органом («срок мониторинга»), в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует:

a)      установить максимальную продолжительность срока мониторинга, который должен быть коротким;

b)      разрешить компетентному органу устанавливать более короткую продолжительность срока мониторинга с учетом каждого конкретного дела;

c)      оговорить, что по истечении срока мониторинга должника следует освобождать от обязательств по решению компетентного органа, если он не совершал мошеннических действий и сотрудничал с компетентным органом при исполнении своих обязательств согласно законодательству о несостоятельности.

(См. рекомендацию 194 Руководства.)

Рекомендация 194

Освобождение от обязательств должника – физического лица при ликвидации 

194.    Если в соответствии с законодательством о несостоятельности в категорию должников могут быть включены физические лица, то следует урегулировать вопрос об освобождении должника от ответственности по долгам, возникшим до открытия производства. В законодательстве о несостоятельности можно оговорить, что освобождение от обязательств не может применяться до момента истечения установленного срока после открытия производства, в течение которого от должника будет ожидаться сотрудничество с управляющим в деле о несостоятельности. По истечении такого срока должник может быть освобожден от обязательств, если он не совершал мошеннических действий и сотрудничал с управляющим в деле о несостоятельности в выполнении своих обязательств по законодательству о несостоятельности. В законодательстве можно оговорить аннулирование освобождения от обязательств в случае, если оно было получено мошенническим путем.

Освобождение от обязательств, обусловленное выполнением плана погашения задолженности 

86.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно оговорить, что полное освобождение от обязательств может быть обусловлено выполнением плана погашения задолженности. В этом случае в нем следует разрешить компетентному органу оговаривать продолжительность срока для выполнения плана погашения задолженности («период освобождения от обязательств») и установить требование, согласно которому процедуры освобождения от обязательств должны предусматривать проведение компетентным органом проверки на предмет того, что:

a)      до вступления плана погашения задолженности в силу — обязательства по погашению задолженности отражают положение индивидуального предпринимателя и соразмерны его располагаемому доходу и активам в течение периода освобождения от обязательств, с учетом справедливого интереса кредиторов; и

b)      после истечения периода освобождения от обязательств — индивидуальный предприниматель выполнил свои обязательства по погашению задолженности в соответствии с планом погашения, в результате чего индивидуальный предприниматель освобождается от обязательств с момента подтверждения компетентным органом выполнения должником плана погашения задолженности.

-

Освобождение от обязательств в рамках упрощенного реорганизационного производства 

87.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, можно оговорить, что полное освобождение от обязательств в рамках упрощенной реорганизации обусловлено успешным выполнением плана реорганизации и немедленно вступает в силу с момента подтверждения компетентным органом его выполнения.

-

Условия освобождения от обязательств

88.   В тех случаях, когда в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, оговаривается, что освобождение ММП-должника от обязательств может быть обусловлено выполнением тех или иных условий, такие условия следует свести к минимуму и четко указать в законодательстве о несостоятельности. (См. рекомендацию 196 Руководства.)

Рекомендация 196

196. Если законодательство о несостоятельности предусматривает, что освобождение должника от обязательств может быть обусловлено теми или иными условиями, эти условия следует свести к минимуму, с тем чтобы предоставить должнику возможности для нового старта, и такие условия следует четко указать в законодательстве о несостоятельности.

Исключения из режима освобождения от обязательств 

89.   В тех случаях, когда в законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, оговаривается, что исключаются некоторые долги из режима освобождения от обязательств, такие долги следует свести к минимуму и четко указать в законодательстве о несостоятельности. (См. рекомендацию 195 Руководства.)

Рекомендация 195

195. Если законодательство о несостоятельности предусматривает исключение некоторых долгов из сферы действия освобождения от обязательств, то число таких долгов должно быть сведено к минимуму, с тем чтобы предоставить должнику возможности для нового старта, и такие долги следует четко указать в законодательстве о несостоятельности.

Критерии для отказа в освобождении от обязательств 

90.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить критерии для отказа в освобождении от обязательств, сведя эти критерии к минимуму.

-

Критерии для отмены решения об освобождении от обязательств 

91.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить критерии для отмены решения об освобождении от обязательств. В частности, в нем можно указать, что решение об освобождении от обязательств отменяется в том случае, когда оно было получено мошенническим путем. (См. рекомендацию 194 Руководства.)

Рекомендация 194

Освобождение от обязательств должника – физического лица при ликвидации 

194.    Если в соответствии с законодательством о несостоятельности в категорию должников могут быть включены физические лица, то следует урегулировать вопрос об освобождении должника от ответственности по долгам, возникшим до открытия производства. В законодательстве о несостоятельности можно оговорить, что освобождение от обязательств не может применяться до момента истечения установленного срока после открытия производства, в течение которого от должника будет ожидаться сотрудничество с управляющим в деле о несостоятельности. По истечении такого срока должник может быть освобожден от обязательств, если он не совершал мошеннических действий и сотрудничал с управляющим в деле о несостоятельности в выполнении своих обязательств по законодательству о несостоятельности. В законодательстве можно оговорить аннулирование освобождения от обязательств в случае, если оно было получено мошенническим путем.

Закрытие производства 

92.   В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует оговорить минимальные и простые процедуры закрытия упрощенного производства по делу о несостоятельности. (См. рекомендации 197 и 198 Руководства.)

Рекомендации 197 и 198

Реорганизация 

197.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить процедуры завершения реорганизационного производства.

Ликвидация 

198.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить процедуры завершения ликвидационного производства после окончательного распределения или установления того, что распределение не может быть проведено.

Режим личных гарантий 

93.   В рамках упрощенного режима несостоятельности следует предусмотреть, в том числе посредством процедурной консолидации или координации взаимосвязанных производств, режим личных гарантий, предоставляемых для коммерческих нужд ММП-должника индивидуальными предпринимателями, владельцами ММП с ограниченной ответственностью или членами их семей.

-

Распоряжения о процедурной консолидации и координации 

94.   Законодательство о несостоятельности может содержать требования о процедурной консолидации или координации взаимосвязанных производств по делам о несостоятельности предприятий, потребителей и физических лиц в целях комплексного урегулирования вопросов, связанных со смешением коммерческих, потребительских и личных долгов индивидуальных предпринимателей, владельцев ММП с ограниченной ответственностью и членов их семей. В законодательстве может быть оговорено, что в таких случаях компетентный орган или иной компетентный государственный орган, в зависимости от обстоятельств, может распорядиться о процедурной консолидации или координации взаимосвязанных производств по собственной инициативе или по просьбе любой заинтересованной стороны, которая может быть подана в момент подачи заявления об открытии производства по делу о несостоятельности или в любое последующее время.

-

Изменение или прекращение действия распоряжения о процедурной консолидации или координации 

95.   В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что распоряжение о процедурной консолидации или координации может быть изменено или его действие может быть прекращено при условии, что изменение или прекращение не будет затрагивать любые уже принятые в соответствии с этим распоряжением меры или решения. В тех случаях, когда в процессе вынесения распоряжения о процедурной консолидации или координации участвуют несколько государственных органов, эти органы могут предпринимать надлежащие шаги для согласования внесения изменений в порядок процедурной консолидации или координации или ее прекращения.

-

Уведомление о процедурной консолидации и координации 

96.   В законодательстве о несостоятельности следует установить требования в отношении направления уведомлений о ходатайствах и распоряжениях о процедурной консолидации или координации и об изменении или прекращении процедурной консолидации или координации, в том числе в отношении сферы охвата и содержания распоряжения, сторон, которым должно направляться уведомление, стороны, ответственной за направление уведомления, и содержания такого уведомления.

-

Условия для преобразования одного вида производства в другой 

97.   В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть возможность преобразования одного вида производства в другой при надлежащих обстоятельствах и при соблюдении применимых квалификационных и других требований.

-

Процедуры преобразования одного вида производства в другой 

98.   В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть процедуры для преобразования одного вида производства в другой, включая направление всем известным заинтересованным сторонам уведомления о преобразовании, а также механизмы по рассмотрению возражений против такого порядка действий.

-

Последствия преобразования одного вида производства в другой для финансирования после открытия производства 

99.   В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в тех случаях, когда упрощенное реорганизационное производство преобразуется в ликвидационное производство, любой приоритет, предоставленный финансированию после открытия упрощенного реорганизационного производства, должен признаваться и далее в рамках ликвидационного производства. (См. рекомендацию 68 Руководства.)

Рекомендация 68

Последствия преобразования производства для финансирования, полученного после открытия производства 

68.      В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в случае преобразования реорганизационного производства в ликвидационное любой приоритет, предоставленный финансированию, полученному после открытия производства, в ходе реорганизации, должен признаваться и при ликвидации.^[65]

Другие последствия преобразования одного вида производства в другой 

100.      В законодательстве о несостоятельности следует рассмотреть и другие последствия преобразования одного вида производства в другой, в том числе для предельных сроков принятия мер, моратория и других шагов, предпринимаемых в рамках производства, ставшего предметом преобразования. (См. рекомендацию 140 Руководства.)

Рекомендация 140

140.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что план может быть предложен в момент подачи или после подачи заявления об открытии производства по делу о несостоятельности или в течение оговоренного срока после открытия производства по делу о несостоятельности, если ликвидационное производство преобразовывается в реорганизационное производство; в этом случае в законодательстве о несостоятельности следует также урегулировать вопрос о последствиях преобразования для предельных сроков представления плана.

Надлежащие гарантии и санкции 

101.      В законодательстве о несостоятельности, предусматривающем упрощенный режим несостоятельности, следует предусмотреть соответствующие гарантии для предупреждения злоупотреблений упрощенным режимом несостоятельности и его ненадлежащего использования и разрешить применение санкций за злоупотребление упрощенным режимом несостоятельности или его ненадлежащее использование за невыполнение обязанностей, предусмотренных законодательством о несостоятельности, и за несоблюдение других положений законодательства о несостоятельности. (См. рекомендации 20, 28 и 114 Руководства.)

Рекомендации 20, 28 и 114

Отклонение заявления об открытии производства 

20.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что, если решение об открытии производства выносится судом, суд может отклонить заявление об открытии производства и, в надлежащих случаях, возложить на заявителя издержки или санкции, если он установит, что:

a)        он не обладает юрисдикцией или производство не может быть открыто в отношении должника или не соблюден стандарт открытия производства; или

b)       подача заявления представляет собой ненадлежащее использование законодательства.

28.    В законодательстве о несостоятельности следует оговорить, что в случае прекращения производства суд может, в надлежащих случаях, возложить на заявителя расходы или санкции, связанные с открытием производства.

Санкции за несоблюдение должником его обязательств 

114. В законодательстве о несостоятельности следует предусмотреть возможность наложения санкций за неисполнение должником своих обязательств в соответствии с законодательством о несостоятельности.

Обязанности лиц, которые осуществляют контроль над ММП на этапе, предшествующем несостоятельности 

102.      В законодательстве, касающемся несостоятельности, следует оговорить, что с того момента, когда лицам, осуществляющим контроль над коммерческими операциями, стало известно или должно было стать известно о неминуемости или неизбежности несостоятельности, они должны надлежащим образом учитывать интересы кредиторов и других заинтересованных сторон и принимать разумные меры на раннем этапе возникновения финансовых трудностей, с тем чтобы избежать несостоятельности, а в случае ее неизбежности — с тем чтобы свести к минимуму ее масштабы. Разумные меры могут предусматривать, в частности, следующее:

a)      оценка текущего финансового положения предприятия;

b)      обращение за профессиональными консультациями в надлежащих случаях;

c)      отказ от заключения предприятием таких видов сделок, которые могут подлежать расторжению, если только эти сделки не оправданы должным образом с коммерческой точки зрения;

d)      защита активов в целях максимизации стоимости ключевых активов и предотвращения их утраты;

e)      обеспечение учета интересов кредиторов и других заинтересованных сторон в рамках управленческой деятельности;

f)       рассмотрение возможности проведения неофициальных переговоров по реструктуризации задолженности с кредиторами; и

g)      подача заявления об открытии производства по делу о несостоятельности, если это требуется или является уместным.

(См. рекомендации 255, 256 и 257 Руководства.)

Рекомендации 255, 256 и 257

Обязанности

255. В законодательстве, касающемся несостоятельности, следует оговорить, что с момента, указанного в рекомендации 257, лица, указанные в соответствии с рекомендацией 258, будут нести обязанности должным образом учитывать интересы кредиторов и других заинтересованных сторон и предпринимать разумные шаги для:

a)        предотвращения несостоятельности; и

b)       сведения к минимуму масштабов несостоятельности, когда несостоятельность неизбежна.

256. Для целей рекомендации 255 разумные шаги могут включать следующее:

a)        оценка текущего финансового положения компании и обеспечение надлежащего ведения счетов компании и отражения в них самых актуальных сведений; самостоятельный сбор информации о текущем и сохраняющемся финансовом положении компании; созыв регулярных заседаний совета директоров для наблюдения за положением; обращение за профессиональными консультациями, в том числе по вопросам несостоятельности или правовым вопросам; проведение переговоров с аудиторами; созыв собрания акционеров; корректировка методов управления с учетом интересов кредиторов и других заинтересованных сторон; защита активов компании в целях максимизации стоимости ключевых активов и предотвращения их утраты; рассмотрение структурных и функциональных характеристик коммерческих операций на предмет эффективности и сокращения расходов; отказ от заключения компанией таких видов сделок, которые могут подлежать расторжению, если только эти сделки не оправданы должным образом с коммерческой точки зрения; продолжение коммерческой деятельности в обстоятельствах, когда это уместно для максимизации стоимости в качестве функционирующей хозяйственной единицы; и проведение переговоров с кредиторами или начало других неофициальных процедур, например переговоров о добровольной реструктуризации;^[66] и

b)       открытие официального реорганизационного или ликвидационного производства либо подачу ходатайства об открытии такого производства.

Момент возникновения обязанности

257. В законодательстве, касающемся несостоятельности, следует оговорить, что обязанности, изложенные в рекомендации 255, возникают в тот момент, когда лицу, указанному в соответствии с рекомендацией 258, стало известно или разумно должно было стать известно о неминуемости или неизбежности несостоятельности.

Ранние механизмы спасения 

103.      В качестве одного из способов содействия раннему спасению ММП государствам следует рассмотреть возможность создания механизмов предупреждения ММП о ранних признаках финансовых трудностей и повышения финансовой и деловой грамотности среди управляющих и владельцев ММП и содействия доступа к профессиональной консультативной помощи. Такие механизмы должны иметься в распоряжении и быть легкодоступными для ММП.

-

Устранение препятствий для проведения неофициальных переговоров по реструктуризации задолженности 

104.      С тем чтобы избежать несостоятельности ММП, государство может рассмотреть вопрос о выявлении и устранении препятствий для проведения неофициальных переговоров по реструктуризации задолженности.

-

Включение стимулов для участия в неофициальных переговорах по реструктуризации задолженности 

105.      Государство может рассмотреть возможность включения надлежащих стимулов для участия кредиторов, в том числе государственных органов и других заинтересованных сторон, в частности наемных работников, в неофициальных переговорах по реструктуризации задолженности.

-

Институциональная поддержка при проведении неофициальных переговоров по реструктуризации задолженности 

106.      Государство может, например, предусмотреть следующее:

a)        привлечение, при необходимости, компетентного публичного или частного органа для содействия проведению неофициальных переговоров по реструктуризации задолженности между кредиторами и должниками и между кредиторами;

b)       нейтральный форум для содействия переговорам и урегулированию спорных вопросов между должниками и кредиторами и между кредиторами; и

c)        механизмы для покрытия или снижения расходов на услуги, упомянутые в подпунктах (a) и (b) выше.

-

Финансирование операций по спасению предприятия до открытия производства 

107.      В законодательстве следует:

a)        облегчить и стимулировать получение ММП, оказавшимися в трудном финансовом положении, финансовых средств до открытия производства по делу о несостоятельности, с тем чтобы спасти предприятие и избежать несостоятельности;

b)       при условии надлежащей проверки уместности такого финансирования и защиты сторон, права которых могут быть затронуты предоставлением такого финансирования, обеспечить надлежащую защиту лиц, предоставляющих такое финансирование, в том числе, по меньшей мере, предоставив им более высокий приоритет по отношению к обычным необеспеченным кредиторам;

c)        обеспечить надлежащую защиту тем сторонам, права которых могут быть затронуты предоставлением такого финансирования.

-